现场检查发现违规 多家私募遭监管处理

  • 日期:08-18
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证券时报记者吴军

最近,一些私募股权机构在现场检查中发现有问题,并收到证监局的警告信。其中,私募股权承诺投资者不会亏损,同意投资收益率,将私募股权产品出售给不合格投资,夸大推荐资金等,私募股权不对投资者进行风险评估,不及时更新信息,高管人员没有及时报告变化。

3个私人配售发出警告信

的规定。据了解,基石资产是业内知名的私募股权机构。目前,中国证券投资基金协会共收到64种私募股权产品。

太古创业投资管理(横琴)有限公司也发出了广东证监局的警告信。公司存在多起违规行为:首先,公司尚未对基金管理进行问卷调查。评估风险识别能力和承担风险的能力;二是公司办公地址发生变化,私募基金经理的基本信息未及时更新;第三是该公司在2018财年结束后的4个月内没有向公司报告。该报告将发送至会计师事务所审计的年度财务报告。

的规定。ES 3和6提供。

4个私人配售被责令改正

广东省证券监督管理局还采取行政措施,责令改正三家私募股权机构。

规定。

一是公司承诺在投资者协议中最低回报给部分投资者;二是在变更公司合规风险控制总监后,没有向中国基金会报告。

一是公司管理的部分私募股权基金在基金合同中规定了投资回报率,并按合同约定向投资者支付;二是公司对部分基金的投资者不存在风险。对识别能力和风险承担能力进行评价;三是公司不自行信任或委托第三方机构对基金进行风险评级;四是公司未按规定及时报告并定期更新经理及其员工。中国基金会。信息。

浙江证监局还下令并更正了海宁市新丁明影视文化投资管理有限公司。该公司私募股权基金业务有四次违规:一是一些投资者在一只私募股权基金中投资不足100。 元,不符合合格投资者的标准;二是夸大促销基金,并承诺投资者不丢失投资本金,承诺固定收益;三是不披露关联交易,基金管理人和法人代理人涉及可能影响投资者合法权益的重大事项;四是基金份额持有人会议未在合同中约定,部分基金尚未积极采取措施清理外资和混业经营管理。私募股权基金和非标签资产的实际回报率是分开和定价的,没有履行职责,履行勤勉勤勉的职责。

主编:马秋菊SF186